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福建海源自动化机械股份有限公司关于福建证监

发布时间:2021-07-18 10:20

  福建海源自动化机械股份有限公司关于福建证监局行政监管措施决定书整改报告的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2013年3月,福建海源自动化机械股份有限公司(以下简称“公司”)在募集资金使用情况自查中发现公司2012年6月15日披露的《关于变更首次公开发行股票募集资金投资项目暨使用结余超募资金的公告》(编号:2012-026,以下简称“公告”)中关于募集资金用途的表述有误,与相关资料存在不一致的情形,并客观导致了公告内容与募资资金实际使用情况存在差异。发现此情况后,公司董事会及高管层高度重视,责成董事会秘书立即向中国证券监督管理委员会福建监管局(以下简称“福建证监局”)及深圳证券交易所报告,听取监管部门的意见,配合监管部门的问询和核查,并积极认真地进行妥善处理。福建证监局接获公司报告后于2013年4月3日对公司募集资金使用情况进行了核查,并于2013年4月9日下发了《关于对福建海源自动化机械股份有限公司采取责令改正措施的决定》(【2013】2号,以下简称“决定”)。公司于2013年4月12日发布了《关于收到福建证监局行政监管措施决定书的公告》(编号:2013-011),具体内容详见刊载于公司指定信息披露媒体—《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网()上的相关内容。

  接到决定后,公司董事会高度重视决定中所提出的问题,立即向董事、监事、高级管理人员及相关人员进行了传达,公司董事长组织召开了专题会议,对决定进行了讨论和分析,安排部署整改工作,并成立专门整改小组,对照《公司法》、《证券法》等相关法律法规规定及决定的要求进行了认真的核查,逐项落实整改措施,明确相关责任人和整改期限。现将整改情况汇报如下:

  1、2013年4月12日,公司已使用自有资金1,825万元归还子公司福建海源新材料科技有限公司向公司购买HE系列复合材料液压压机所使用的募集资金至募集资金专用账户。

  公司于2013年4月13日发布了《关于福建证监局行政监管措施决定的整改进展情况公告》(编号:2013-012),具体内容详见刊载于公司指定信息披露媒体—《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网()上的相关内容。

  2、公司于2013年4月13日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议,分别审议通过了《关于变更“海源复合材料生产基地建设项目”募集资金用途的议案》,拟将投入“海源复合材料生产基地建设项目”中的募集资金36,951.70万元和结余超募资金4,326.73万元的用途,变更为全部用于购买土地使用权,购建厂房、设备等固定资产和部分铺底流动资金。该议案需提交公司股东大会审议批准后方可实施。公司于2013年5月7日召开2012年度股东大会,审议通过了该议案。nba直播

  公司于2013年4月16日发布了《关于变更“海源复合材料生产基地建设项目”募集资金用途的公告》(编号:2013-018),具体内容详见刊载于公司指定信息披露媒体—《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网()上的相关内容。

  3、公司于2013年4月13日召开第二届董事会第十八次会议,审议通过了《关于修订〈募集资金使用管理办法〉的议案》。修订后的公司《募集资金使用管理办法》详见2013年4月16日刊载于公司指定信息披露媒体—巨潮资讯网()上的相关内容。修订后的办法是根据最新的相关法律法规,对暂时闲置募集资金使用、超募资金、募集资金用途变更等内容进行了修订。

  4、公司将进一步细化和完善募集资金使用和信息披露的审核程序,加强募集资金专户支付审核环节管理,加强募集资金使用计划和信息披露管理,严格按规定统筹安排募集资金的使用,严格执行《募集资金使用管理办法》,加强对相关人员募集资金管理政策、制度、流程的培训。

  二、董事、监事、高级管理人员应加强对有关法律法规的学习,并采取切实有效的措施提升公司的治理水平和内控管理水平

  1、2013年4月13日,针对本次事件,公司专门组织了董事、监事、高级管理人员、内审负责人参加了由保荐机构兴业证券股份有限公司投资银行总部兰翔先生主讲的《中小企业板上市公司违规案例分析》、关于《募集资金使用管理办法》和《信息披露管理办法》的培训。通过学习培训,进一步强化了公司董事、监事、高级管理人员规范运作意识,提高责任感和业务水平,更加勤勉、尽职、规范地履行职责。

  2、公司将严格执行《董事、监事和高级管理人员培训工作制度》的相关规定,通过组织实施一系列的内外部培训工作以及定期向董事、监事、高级管理人员发送监管部门文件和最新法律法规及上市公司典型案例读本等方式,进一步提高董事、监事、高级管理人员及相关人员的履职意识、规范意识,以不断提升公司治理水平和内控管理水平。

  1、根据《公司章程》、《信息披露管理办法》等相关制度的规定,公司开展了内部问责,由公司董事会、证券部作为负责机构,董事长为具体负责人,召开内部问责会议,分析总结造成本次事件的原因和对公司的影响,对相关责任人进行批评教育,并要求公司其他相关人员汲取教训,进一步增强业务水平和责任心,完善审核流程,以避免此类事件的再次发生。

  2、公司将尽快制定对证券违法违规行为的内部问责制度,经董事会审议通过并披露后,于2013年6月30日前向福建证监局报备。

  3、根据中国证监会、深交所有关规定及公司董事会审计委员会工作细则,公司董事会将督促审计委员会及内审部门本着勤勉尽责的原则,认真履行职责,完成对公司内部控制建立健全情况进行监督检查、对募集资金使用情况、年度财务审计情况进行审查等重要工作。

  通过开展本次整改活动,进一步加强了公司董事、监事及高级管理人员对于公司治理的重视程度,有利于进一步加强公司治理建设,提高规范运作水平。公司将以本次整改活动为契机,继续严格按照《公司法》、《证券法》和福建证监局行政监管措施决定书的要求,认真落实整改措施,以内控制度建设为重点,不断夯实基础管理,在今后的工作中不断提高公司的规范运作水平,切实维护公司及全体股东合法利益,实现公司的可持续发展。